คาสิโนพื้นที่ตระกูลครอบครัวที่ดำเนินธุรกิจพนัน 36 ร้าน, บริษัท Corbett Bookmakers Limited ต้องจ่ายค่าปรับที่มีมูลค่า 686,070 ปอนด์ (890,000 ดอลลาร์) หลังจากการสืบสวนโดยคณะกรรมการการพนันของสหราชอาณาจักร (UKGC)
การสืบสวนเห็นพบความผิดปกติในเรื่องความรับผิดชอบในด้านสังคมและการป้องกันการล้างเงิน (AML) ซึ่งทำให้มีมาตรการกำกับดูแลตามกฎหมาย
ตรวจสอบอิสระ, จำเป็น
นอกจากค่าปรับทางการเงิน บริษัทจะต้องถูกตรวจสอบอิสระอีกด้วย
การตรวจสอบนี้จะเป็นการประเมินว่า Corbett Bookmakers ทำการบังคับนโยบายและการควบคุมที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติตาม AML และการพนันรับผิดชอบอย่างไร
ความล้มเหลวนี้เกิดขึ้นในระหว่างการประเมินการปฏิบัติตามที่มีความยากลำบากของคณะกรรมการเป็นระยะเวลา 2 วัน
ปัญหา AML และ KYC
บริษัทยังมีบทบาทในการทำ AML และ Know Your Customer (KYC) ได้ไม่ดีนั่ง
เช่นกันพวกเขาทำให้ลูกค้าสามารถวางเงินและเสียเงินมากๆ โดยไม่ได้รับการตรวจสอบ KYC หรือการยืนยันถูกต้องของเงินของพวกเขา
มีกรณีที่ลูกค้าที่ไม่ได้รับการตรวจสอบอย่างเหมาะสมได้วางเงินประมาณ 47,000 ปอนด์ (61,000 ดอลลาร์) และเสียไปประมาณ 14,000 ปอนด์ (18,000 ดอลลาร์) ภายในระยะเวลา 8 เดือน
ความล้มเหลวนี้เกิดขึ้นในช่วงเวลาต่างๆ ระหว่างกุมภาพันธ์ 2022 และพฤษภาคม 2024
คำแถลงจากผู้บังคับการ
จอห์น เพียร์ซ์, ผู้อำนวยการการปฏิบัติตามของคณะกรรมการได้เน้นว่า บริษัท “ล้มเหลวในการปฏิบัติตามกฎหมายสำคัญที่ออกแบบมาเพื่อทำให้การพนันปลอดภัยและปลอดจากกิจกรรมอาชญากรรม”
หาก Corbett ไม่สามารถดำเนินการตามคำแนะนำจากการตรวจสอบในทันทีและอย่างเต็มที่ คณะกรรมการการประพฤติตามกฎหมายของ UKGC จะ “ประเมินสถานการณ์อีกครั้งและดำเนินการต่อในทันทีเมื่อจำเป็น”
เพียร์ซ์ยังขอให้ผู้ประกอบการการพนันคนอื่น “พิจารณาอย่างรอบคอบ” กรณีของ Corbett และ “ราคา” ที่พวกเขากำลังจ่ายอยู่ในปัจจุบัน
ความสำคัญของการปฏิบัติตามกฎหมายในอุตสาหกรรมการพนัน
การปฏิบัติตามกฎหมายในอุตสาหกรรมการพนันเป็นเรื่องสำคัญอย่างมาก เนื่องจากมีผลต่อการควบคุมความเสี่ยงทางการเงินและการป้องกันการล้างเงิน การไม่ปฏิบัติตามกฎหมายอาจทำให้บริษัทต้องเผชิญกับค่าปรับที่สูงมากและสูญเสียความนิยมของลูกค้า
การตรวจสอบอิสระจึงเป็นสิ่งจำเป็นที่จะช่วยให้บริษัททราบถึงความผิดปกติในการดำเนินธุรกิจและช่วยปรับปรุงกระบวนการต่างๆ เพื่อป้องกันปัญหาในอนาคต
การดำเนินธุรกิจอย่างรอบคอบและมีความรับผิดชอบ
การดำเนินธุรกิจในอุตสาหกรรมการพนันต้องมีความรับผิดชอบต่อสังคมและลูกค้าอย่างเต็มที่ เพื่อสร้างความเชื่อมั่นและความเข้าใจในการดำเนินธุรกิจอย่างถูกต้องและยุติธรรม
การทำ AML และ KYC ให้ถูกต้องและรอบคอบจึงเป็นสิ่งสำคัญที่บริษัทต้องใส่ใจอย่างมาก เพื่อป้องกันการล้างเงินและการฟ้องร้องในอนาคต
การจัดการกับปัญหาและการปรับปรุงกระบวนการ
หลังจากความล้มเหลวในการปฏิบัติตามกฎหมาย Corbett Bookmakers Limited จะต้องรับผิดชอบและปรับปรุงกระบวนการต่างๆ เพื่อป้องกันปัญหาในอนาคต
การปรับปรุงกระบวนการ AML และ KYC และการสื่อสารอย่างเต็มที่กับคณะกรรมการการพนันจะช่วยให้บริษัททำงานได้อย่างมีประสิทธิภาพและปลอดภัย
สำหรับบริษัทในอุตสาหกรรมการพนันควรให้ความสำคัญกับการปฏิบัติตามกฎหมายอย่างมาก เพื่อป้องกันปัญหาทางกฎหมายและสร้างฐานลูกค้าที่แข็งแกร่ง